Нашумевшая история последних дней заслуживает того, чтобы посвятить ей статью и собрать воедино всю имеющуюся информацию.

SEC — комиссия по ценным бумагам и биржам США — заморозила часть активов российской компании BroCo Investment в связи с подозрением в незаконном доступе к счетам инвесторов и манипуляций средствами с этих счетов. Об этом стало известно 17 марта. При этом SEC оценила принесенный инвесторам ущерб в сумму порядка 600 тыс. долларов.

Но выясняется, что новость эта стала полной неожиданностью не только для клиентов компании, но и для руководства компании, в частности для ее президента Валерия Мальцева, чье имя некоторые СМИ также со смаком склоняли вместе со словами «мошенничество, взлом, ущерб».

Вчера Валерий Мальцев провел пресс-конференцию для российских СМИ, где дал разъяснения. Компания работала по субброкерской схеме согласно договору с компанией Genesis Securities LLC, т.е. российские клиенты получают доступ к платформе Laser Trade, и самостоятельно совершают торговые операции.

Иллюстрация субброкерской схемы:



Более того, как стало известно, компания в ходе собственного расследования вычислила клиента, манипулировавшего ценами на акции.
Всего заморожены были средства в размере примерно 500 тыс. долларов — это средства для работы через платформу LaserTrade, и коснулась «заморозка», по словам Мальцева, примерно 50 клиентов.

По информации компании BroCo после конференции SEC вышла на связь и признала, что ситуация отличается от той, что они представляли изначально. При этом представители комиссии сообщили, что не знали о субброкерской схеме работы компании (не были проинформированы об этом компанией Genesis Securites). В ходе разговора были достигнуты договоренности о сотрудничестве в расследовании инцидента.

Можно говорить, что для группы компаний BroCo в этой истории все идет к хэппиэнду.

Некоторые материалы по теме:

Официальное обращение Валерия Мальцева в связи с иском SEC:



Вебинар. Валерий Мальцев об иске SEC. Отвечает на вопросы